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华尔街监管机构将考试发布到订单路由实践

来源:上海市公务员局网 编辑:OM老狼 时间:2019-08-06 点击:5326

纽约(路透社) - 华尔街的自我监管机构周二表示正在对10家公司进行检查,以确保他们遵守法规要求投资者获得最佳执行他们的库存订单。

FINRA的董事长兼首席执行官Richard Ketchum于2013年10月10日在纽约举行的投资公司协会(ICI)资本市场会议上发表讲话.REUTERS / Carlo Allegri

金融业监管局没有披露了哪10家公司发送了关于执行和订单路由实践的要求记录和其他文件的信件。

FINRA在其网站上发布了一封样本信,说明其审查过程。该信函的链接可在以下网址找到: (此处)

美国金融业监管局市场监管部执行副总裁汤姆吉拉表示,由于他们的订单流程,选择了10家公司。

“我们正在进行“我们想要了解更多关于这些问题的信息,我们想要了解更多关于这些问题的信息,”Gira说。“我们想问他们一些问题。我们并不认为他们违反了任何规定,”他说。 / p>

FINRA现在是第二个对订单如何进行深入调查的监管机构在华尔街上。路透社5月份报道称,美国证券交易委员会已经发出传票,对类似的路线做法进行了广泛的调查。

知情人士告诉路透社,美国证券交易委员会的执法部门也正在考虑一些零售经纪人从交易所和交易公司获得的支付,以换取客户订单到这些平台。

一些最大的零售经纪公司是Charles Schwab Corp,TD Ameritrade Holding,Fidelity Investments’ Fidelity Brokerage Services和E * Trade Financial Corp,每年可以通过出售订单获得1亿美元或以上的报酬。

华尔街长期以来一直在支付订单流量,有些人质疑它们是否存在利益冲突。来自圣母大学和印第安纳大学商学院的研究人员在2013年末的一项研究中提出了这个问题,该研究表明这种做法可能会损害散户投资者。

该研究考察了TD Ameritrade,E * Trade,史考特和富达的单位,并发现这些公司倾向于“限制订单”和“限制订单”。给支付最高退税费用的交易所。研究发现,这场冲突可能违反最佳执行规则。

Gira表示,FINRA的信件详尽无遗,旨在确保10家公司了解其最佳执行和订单处理义务。

FINRA希望了解“他们如何监控订单流程和订单质量,以及他们如何在遇到问题时对问题做出反应,如果他们确实看到了问题”,吉拉说。

FINRA的六名调查员的交易审查组正在对这10家公司进行审查。

赫伯特·拉什的报道。由Andre Grenon编辑,Bernard Orr

文章链接地址:http://www.dwazatay.com/shoucang/hongmu/201908/1043.html

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